一、组织机构 

指导单位：中国行为法学会

学术支持：中国行为法学会培训部金融与资本市场培训工作委

二、课程背景  

  为有效应对新规落地难点，精准把握监管穿透性检查重点，提升合规管理的独立性与有效性，切实防范化解重大合规风险，本次培训特邀资深银行合规管理专家，结合最新监管政策精神与大量真实处罚案例，深度剖析最新监管文件的核心要求与实施难点，重点研讨首席合规官制度设计、履职保障机制与冲突解决，系统讲解合规管理体系重构策略（包括中小银行差异化路径）与有效性评估方法论。同时，课程将深入探讨如何构建“不敢违、不能违、不想违”的长效合规文化，并针对当前热点风险领域（信贷、消保、中介合作、员工行为监测与案件防控）提供全景扫描、精准排查与应对策略。课程旨在为银行机构提供一套可落地的、面向未来的合规管理升级方案，助力机构筑牢风险防线，实现可持续高质量发展。

三、时间、地点

2025年8月23日—24日  杭州市（22日报到）

四、培训议题及主讲专家

1、《金融机构合规管理办法》视角：银行合规管理体系重构与监管穿透——监管处罚案例分析

2、合规文化培育与合规文化长效建设及监管处罚趋势

3、公司治理和内控合规风险及防控——结合 《公司法》 《关于公司治理监管规定与公司法衔接有关事项的通知》《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》等

4、信贷业务全流程风险管控与信贷合规红线——贷前、贷中、贷后全流程风控闭环

主讲专家：陈雨老师，某股份制银行河北省分行法律金融部总经理。

5、产品适当性与消费者权益保护

6、监管报表报送合规风险及防控要点

7、员工行为监测与案件防控体系深度构建及应急处置——重大案件事前防御与应急响应

主讲专家：汤红，资深银行风险管理专家。

五、会议费用与参加办法 

参加学习的代表须交纳培训费3800元/人（含专家报告、场租、资料、三十学时证书等），统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。